零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东发小是男的还是女的啊发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系 发小是指什么关系(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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