零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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